Адвокатов и нотариусов будут штрафовать за несоблюдение новых правил финмониторинга

Источник

Закон о новых правилах финансового мониторинга вступил в силу с 28 апреля 2020.

Закон № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» был официально опубликован 28 декабря 2019.

Согласно тексту Закона он вступил в силу через 4 месяца со дня его опубликования, то есть с 28 апреля 2020 года.

Документ предусматривает внедрение применения субъектами первичного финансового мониторинга риск-ориентированного подхода при проведении надлежащей проверки своих клиентов, определяет переход к кейсовой отчетности о подозрительных операциях (деятельность) клиентов.

В соответствии со ч. 2 ст. 6 Закона № 361-IX, субъектами первичного финансового мониторинга, в частности, являются:

— субъекты хозяйствования, осуществляющие консультирование по вопросам налогообложения;
— адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально;
— нотариусы;
— субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги.

В соответствии с ч. 5 ст. 32 Закона, к субъекту первичного финансового мониторинга могут быть применены штрафы в таких размерах, в частности:

— за нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других лиц к политически значимым лицам, членов их семей, лицам, связанных с ними, в случаях, предусмотренных законодательством, — до 12 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан;

— за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, — в размере до 20 тыс. НМДГ;

— за препятствование субъекту государственного финансового мониторинга в осуществлении им надзора в сфере предотвращения и противодействия, в том числе за недопуск к проведению проверки по вопросам соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, создание препятствий в его проведении и/или непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации/документов, предоставление копий документов, в которых невозможно прочитать все указанные в них сведения по запросу субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для осуществления им надзора в соответствии с этим Законом, — в размере до 20 тыс. НМДГ;

— за невыполнение требований об устранении выявленных нарушений и/или о принятии мер по устранению причин, способствовавших их совершению, а также непринятие мер по устранению выявленных по результатам проверки недостатков по организации и проведению первичного финансового мониторинга — в размере до 100 тыс. НМДГ;

— за невыявление, несвоевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и нарушение порядка их регистрации — в размере до 20 тыс. НМДГ.