Новые правила финмониторинга: когда адвокаты должны контролировать своих клиентов

Источник

Законом установлены случаи, когда адвокат может не выполнять обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях.

Закон № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вступил в силу с 28 апреля 2020 года. Подробнее об этом мы писали здесь.

Законом также установлены особенности деятельности специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга.

В соответствии со ст. 10 Закона, исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается:

— адвокатскими бюро;

— адвокатскими объединениями;

— адвокатами, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально;

— нотариусами;

— субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги.

Эти субъекты осуществляют первичный финмониторинг, если они участвуют, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по:

— купле-продаже недвижимости или управлению имуществом при финансировании строительства жилья;

— купле-продаже субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

— управлению средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

— открытию и/или управлению банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

— привлечению средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

— созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.

Кроме того, установлено, что нотариусы, адвокатские бюро, адвокатские объединения, адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, лица, оказывающие юридические услуги, могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае предоставления услуг относительно:

— защиты клиента;

— представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров;

— предоставления консультаций по защите и представительства клиента.